En el mundo empresarial, la preocupación por la ética y la integridad es fundamental para mantener la confianza de los inversores, los clientes y la sociedad en general. La ocurrencia de fraude e irregularidades puede dañar seriamente la reputación de una empresa, lo que resulta en pérdidas financieras sustanciales y daños irreparables a su imagen.
Para combatir este escenario, el cumplimiento normativo y la investigación interna son herramientas vitales para identificar, prevenir y corregir irregularidades, garantizando el cumplimiento de leyes, regulaciones y principios éticos.
En este artículo, basado en el tercer episodio de STWCast, discutiremos la importancia de estas prácticas con el Dr. Luis Felipe, especialista en el campo y gerente legal en la industria de las telecomunicaciones.
El desafío del fraude corporativo
Los fraudes en las empresas constituyen un tema complejo, exacerbado por los matices del sistema judicial y la facilidad de manipulación de la legislación.
Una de las preocupaciones que se enfrentan es que, aunque las empresas tienen problemas de fraude, muchas de ellas carecen de profesionales capacitados para llevar a cabo investigaciones efectivas.
La falta de conocimiento y madurez en este campo puede llevar a investigaciones mal realizadas o confusas, lo que resulta en consecuencias negativas.
El papel del cumplimiento normativo y la investigación interna
El cumplimiento normativo es el conjunto de prácticas que garantizan que una empresa opere dentro de las leyes y regulaciones, así como que se adhiera a estándares éticos.
Contar con un departamento de investigación interna, al igual que RRHH y TI, responsable de supervisar el cumplimiento interno, garantizar la adopción de procedimientos adecuados y el cumplimiento de las regulaciones, es necesario para el éxito de una empresa.
Esta área puede estar dirigida por un director de cumplimiento normativo, cuyo trasfondo legal es beneficioso pero no obligatorio.
El área de cumplimiento trabaja en conjunto con el departamento legal y recursos humanos para garantizar el cumplimiento de las regulaciones internas y externas.
Esto implica gestionar conflictos de interés, confidencialidad de la información, uso adecuado de equipos y prevención de desviaciones de roles.
La divulgación y comprensión de las regulaciones internas son indispensables para que todos los empleados estén al tanto de sus responsabilidades.
Prevención y detección de irregularidades
Actuar para prevenir el fraude es un enfoque más efectivo que simplemente detectarlo, según Luis Felipe. Él enfatiza que al crear una cultura de cumplimiento desde el principio, las empresas pueden evitar problemas mayores en el futuro.
Las políticas de prevención incluyen el cumplimiento estricto de las normas internas, la supervisión adecuada de las actividades de los empleados y el monitoreo de posibles conflictos de interés.
Un aspecto esencial en la prevención del fraude es la implementación de canales de denuncia anónimos. Estos canales ofrecen a los empleados una forma segura de informar irregularidades sin temor a represalias.
Además, la empresa debe promover una cultura ética que fomente la denuncia de actividades sospechosas.
Esto no solo ayuda a detectar irregularidades, sino que también demuestra el compromiso de la empresa con la transparencia y la integridad.
¿Qué podemos concluir sobre el cumplimiento normativo y la investigación interna?
La implementación efectiva de programas de cumplimiento normativo e investigación interna es esencial para la prevención del fraude y el mantenimiento de la integridad corporativa.
Al crear un entorno en el que los empleados comprendan sus responsabilidades éticas y tengan medios seguros para informar irregularidades, las empresas pueden evitar pérdidas financieras, daños en la reputación e implicaciones legales potenciales.
El trabajo conjunto entre los departamentos de cumplimiento, legal y recursos humanos es fundamental para establecer una cultura de cumplimiento que beneficie a todos los involucrados y contribuya a la construcción de un entorno empresarial sano y confiable.
Para obtener más información sobre cómo el cumplimiento normativo es beneficioso para su empresa, vea el episodio completo del 3er episodio de STWCast haciendo clic en el enlace a continuación.
